深圳市大族激光科技股份有限公司獨(dú)立董事候選人聲明



聲明人樊建平，作為深圳市大族激光科技股份有限公司（第五屆）董事
會(huì)獨(dú)立董事候選人，現(xiàn)公開聲明和保證，本人與 深圳市大族激光科技股份
有限公司之間不存在任何影響本人獨(dú)立性的關(guān)系，且符合相關(guān)法律、行政法
規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和深圳證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)獨(dú)立董事候選人任
職資格的要求，具體聲明如下：

一、本人不存在《公司法》第一百四十七條規(guī)定不得擔(dān)任公司董事情形；

√ 是 □ 否

如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_________

二、本人符合該公司章程規(guī)定的任職條件；

√ 是 □ 否

如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_________

三、本人已經(jīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司高級(jí)管理人員培訓(xùn)工作指引》
的規(guī)定取得獨(dú)立董事資格證書；

√ 是 □ 否

如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_________



四、最近一年內(nèi)，本人及本人直系親屬、主要社會(huì)關(guān)系不在該公司及其
附屬企業(yè)任職。

√ 是 □ 否

如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：______________________________



五、最近一年內(nèi)，本人及本人直系親屬?zèng)]有直接或間接持有該公司 1%
以上的已發(fā)行股份或是該公司前十名股東。

√ 是 □ 否

如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：______________________________



六、最近一年內(nèi)，本人及本人直系親屬?zèng)]有在直接或間接持有上市公司
已發(fā)行股份 5%以上的股東單位或者在上市公司前五名股東單位任職。

√ 是 □ 否

如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：______________________________



七、最近一年內(nèi)，本人及本人直系親屬不在該公司控股股東、實(shí)際控制
人及其附屬企業(yè)任職。

√ 是 □ 否

如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：______________________________



八、本人不是為深圳市大族激光科技股份有限公司或其附屬企業(yè)、深圳
市大族激光科技股份有限公司控股股東提供財(cái)務(wù)、法律、管理咨詢、技術(shù)咨
詢等服務(wù)的人員。
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√ 是 □ 否

如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：______________________________



九、本人不在與該公司及其控股股東、實(shí)際控制人或者各自的附屬企業(yè)
有重大業(yè)務(wù)往來的單位任職，也不在該有重大業(yè)務(wù)往來單位的控股股東單位
任職。

√ 是 □ 否

如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：______________________________
十、本人在最近一年內(nèi)不具有前六項(xiàng)所列情形。

√ 是 □ 否

如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：______________________________



十一、本人不是被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施，且仍處于禁入期
的人員；

√ 是 □ 否

如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：______________________________



十二、本人未被證券交易所公開認(rèn)定不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事和
高級(jí)管理人員；

√ 是 □ 否

如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：______________________________



十三、本人最近三年內(nèi)未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)處罰；

√ 是 □ 否

如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：______________________________



十四、本人最近三年內(nèi)未受到證券交易所公開譴責(zé)或三次以上通報(bào)批
評(píng)；

√ 是 □ 否

如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：______________________________
十五、最近一年內(nèi)，本人、本人任職及曾任職的單位不存在其他任何影
響本人獨(dú)立性的情形。

√ 是 □ 否

如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：______________________________



十六、本人擔(dān)任獨(dú)立董事不違反《公務(wù)員法》相關(guān)規(guī)定。

√ 是 □ 否

如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_________



十七、本人不是黨的機(jī)關(guān)、人大機(jī)關(guān)、政府機(jī)關(guān)、政協(xié)機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)、
檢察機(jī)關(guān)等其他列入依照、參照公務(wù)員制度管理的機(jī)關(guān)、單位的現(xiàn)職中央管
理干部。

√ 是 □ 否#p#分頁標(biāo)題#e#

如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_________



十八、本人不是已經(jīng)離職和退（離）休后三年內(nèi)，且擬在與本人原工作
業(yè)務(wù)直接相關(guān)的上市公司任職的中央管理干部。

√ 是 □ 否

如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_________



十九、本人不是已經(jīng)離職和退（離）休后三年內(nèi)，且擬任獨(dú)立董事職務(wù)
未按規(guī)定獲得本人原所在單位黨組（黨委）及中央紀(jì)委、中央組織部同意的
中央管理干部。

√ 是 □ 否

如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_________
二十、本人不是已經(jīng)離職和退（離）休后三年后，且擬任獨(dú)立董事職務(wù)
尚未按規(guī)定向本人所在黨委黨組（黨委）報(bào)告并備案的中央管理干部。

√ 是 □ 否

如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_________



二十一、本人此次擬任獨(dú)立董事，不屬于中央管理干部在離職和退（離）
休后三年內(nèi)在原任職務(wù)管理地區(qū)和業(yè)務(wù)范圍內(nèi)外商持股占 25%以上的上市公
司任職的情形。

√ 是 □ 否

如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_________



二十二、本人任職不會(huì)違反中央紀(jì)委、教育部、監(jiān)察部《關(guān)于加強(qiáng)高等
學(xué)校反腐倡廉建設(shè)的意見》中關(guān)于高校領(lǐng)導(dǎo)班子成員兼任職務(wù)的規(guī)定。

√ 是 □ 否

如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_________



二十三、本人任職不會(huì)違反中國(guó)保監(jiān)會(huì)《保險(xiǎn)公司獨(dú)立董事管理暫行辦
法》的規(guī)定。

√ 是 □ 否

如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_________



二十四、本人任職不會(huì)違反中國(guó)人民銀行《股份制商業(yè)銀行獨(dú)立董事和
外部監(jiān)事制度指引》的規(guī)定。

√ 是 □ 否
如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_________



二十五、被提名人擔(dān)任獨(dú)立董事不會(huì)違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司董事、
監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》的規(guī)定。

√ 是 □ 否

如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：______________________________

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二十六、本人任職將不會(huì)違反其他有關(guān)部門對(duì)于董事、獨(dú)立董事任職資
格的相關(guān)規(guī)定。

√ 是 □ 否

如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_________



二十七、包括深圳市大族激光科技股份有限公司在內(nèi)，本人兼任獨(dú)立董
事的上市公司數(shù)量不超過 5 家，且本人未在深圳市大族激光科技股份有限公
司連續(xù)擔(dān)任獨(dú)立董事達(dá)六年以上。

√ 是 □ 否

如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_________



二十八、本人向擬任職上市公司提供的履歷表中本人職業(yè)、學(xué)歷、職稱、
工作經(jīng)歷以及全部兼職情況等個(gè)人信息真實(shí)，準(zhǔn)確，完整。

√ 是 □ 否

如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_________



二十九、本人已經(jīng)根據(jù)《深圳證券交易所獨(dú)立董事備案辦法》要求，督
促公司董事會(huì)將本人的職業(yè)、學(xué)歷、職稱、詳細(xì)的工作經(jīng)歷、全部兼職情況
等詳細(xì)信息予以公示。

√ 是 □ 否

如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：______________________________



三十、本人在過往任職獨(dú)立董事期間，不存在經(jīng)常缺席或者經(jīng)常不親自
出席董事會(huì)會(huì)議的情形。

□ 是 □ 否 √不適用

最近三年內(nèi)，本人在所有曾任職上市公司任職期間應(yīng)出席董事會(huì)會(huì)議
___0___次，未出席會(huì)議____0__次。（未出席指未親自出席且未委托他人）



三十一、本人在過往任職獨(dú)立董事期間，不存在未按規(guī)定發(fā)表獨(dú)立董事
意見或發(fā)表的獨(dú)立董事意見經(jīng)證實(shí)與事實(shí)不符的情形。

□ 是 □ 否 √ 不適用

如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_________



三十二、本人最近三年內(nèi)不存在受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)以外的其他有關(guān)部門處
罰的情形；

√ 是 □ 否

如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：______________________________



三十三、本人不存在同時(shí)在超過五家以上的上市公司擔(dān)任董事、監(jiān)事或
高級(jí)管理人員的情形；

√ 是 □ 否

如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：______________________________#p#分頁標(biāo)題#e#
三十四、本人不存在年齡超過 70 歲，并同時(shí)在多家公司、機(jī)構(gòu)或者社
會(huì)組織任職的情形。

√ 是 □ 否

如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：______________________________



三十五、本人不存在影響?yīng)毩⒍抡\(chéng)信勤勉和獨(dú)立履行職責(zé)的其他情
形。

√ 是 □ 否

如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_________



樊建平 鄭重聲明：本人完全清楚獨(dú)立董事的職責(zé)，保證上述聲明
真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；否則，本人愿
意承擔(dān)由此引起的法律責(zé)任和接受深圳證券交易所的處分。本人在擔(dān)任該公
司獨(dú)立董事期間，將嚴(yán)格遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)和深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，確
保有足夠的時(shí)間和精力勤勉盡責(zé)地履行職責(zé)，做出獨(dú)立判斷，不受公司主要
股東、實(shí)際控制人或其他與公司存在利害關(guān)系的單位或個(gè)人的影響。本人擔(dān)
任該公司獨(dú)立董事期間，如出現(xiàn)不符合獨(dú)立董事任職資格情形的，本人將及
時(shí)向公司董事會(huì)報(bào)告并盡快辭去該公司獨(dú)立董事職務(wù)。

本人授權(quán)該公司董事會(huì)秘書將本聲明的內(nèi)容及其他有關(guān)本人的信息通
過深圳證券交易所上市公司業(yè)務(wù)專區(qū)（中小企業(yè)板業(yè)務(wù)專區(qū)或創(chuàng)業(yè)板業(yè)務(wù)專
區(qū)）錄入、報(bào)送給深圳證券交易所，董事會(huì)秘書的上述行為視同為本人行為，
由本人承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。



聲明人： 樊建平 （簽署）

日 期： 2013 年 9 月 13 日